8-й пакет санкций Евросоюза
Актуально на 04.10.2022
ОБЗОР КЛЮЧЕВЫХ ОГРАНИЧИТЕЛЬНЫХ МЕР В ОТНОШЕНИИ РОССИЙСКИХ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В СООТВЕТСТВИИ С САНКЦИОННЫМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ
ОБЗОР КЛЮЧЕВЫХ ОГРАНИЧИТЕЛЬНЫХ МЕР В ОТНОШЕНИИ РОССИЙСКИХ ФИЗИЧЕСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ В СООТВЕТСТВИИ С САНКЦИОННЫМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ
Обзор подготовили юристы адвокатского бюро NSP. Он содержит ключевые санкции в отношении российских физических и юридических лиц и будет дополняться с учетом изменений в санкционные программы иностранных государств.

Обычно мы сообщаем об обновлениях нашим подписчикам в социальных сетях или по почте. Если такие сообщения будут Вам полезны – подпишитесь на наш Telegram-канал или на нашу рассылку на основном сайте www.nsplaw.com

Свяжитесь с нами, если Вам требуется консультация в отношении санкций или правовая помощь по другим вопросам: welcome@nsplaw.com
США
США
Блокирующие санкции [1]
Блокирующие санкции [1]
Первичные санкции:
Подсанкционные лица включены в SDN List (Specially Designated Nationals And Blocked Persons List). К ним применяются следующие запреты и ограничения (первичные санкции):
  • запрет на долларовые операции;
  • запрет на транзакции с американскими контрагентами;
  • запрет на ведение бизнеса, участие в совместных проектах, заключение сделок, финансирование и прочие сделки/операции с американскими лицами;
  • блокировка (заморозка) активов в США.

Американским физическим и юридическим лицам на территории США запрещено участвовать в каких-либо сделках (связанных с передачей, оплатой, экспортом, списанием) с лицами из SDN List, и они должны блокировать любое имущество, находящееся в их владении или под их контролем, в отношении которого есть имущественный или иной интерес у лиц из SDN List, если иное не предусмотрено законом.
Вторичные санкции:
Блокирующие санкции США имеют экстерриториальный характер и применяются в отношении любых следующих иностранных лиц:
  • взаимодействующих с подсанкционными лицами;
  • и/или тех, которые сознательно оказывают поддержку или содействие в осуществлении (санкционной) деятельности подсанкционными лицами.
Теневые санкции:
Блокирующие санкции применяются также к лицам, 50% + акций/долей которых прямо или косвенно контролируются лицом из SDN List индивидуально или совместно с другими санкционными лицами.

Запрет не распространяется, в частности, на сделки/операции:
  • необходимые для предоставления санитарной авиации и связанных с ней медицинских услуг, включая медицинскую эвакуацию, физическим лицам в РФ [2];
  • обеспечивающие экспорт или реэкспорт сельскохозяйственной продукции, лекарств, медицинских изделий, запасных частей и компонентов для медицинских устройств или обновлений программного обеспечения для медицинских изделий в РФ, из нее или транзитом; или профилактику, диагностику или лечение COVID-19 [3];
  • необходимые для Международного комитета Красного Креста и Международной федерации Красного Креста и Красного Полумесяца [4];
  • связанные с энергетикой, с участием ГК "ВЭБ", ПАО Банк "ФК Открытие", ПАО "Совкомбанк", ПАО Банк "ВТБ" (временно до 24.06.2022) [5];
  • направленные на прекращение действия деривативов с участием ГК "ВЭБ", ПАО Банк "ФК Открытие", ПАО "Совкомбанк", ПАО Банк "ВТБ" [6];
  • направленные на прекращение всех запрещенных транзакций с участием ПАО Банк "ФК Открытие", ПАО "Совкомбанк", ПАО Банк "ВТБ" (временно до 26.03.2022) [7];
  • необходимые для завершения деятельности (например, для ГК "ВЭБ.РФ" и дочерних компаний на срок до 24.03.2022 [8].
  • экспорт или реэкспорт, продажу или поставку, прямо или косвенно, из США или лицами США, где бы они ни находились, в РФ услуг, программного обеспечения, оборудования или технологий обмена сообщениями через Интернет, такими как обмен мгновенными сообщениями, видеоконференции, чат и электронная почта, социальные сети, обмен фотографиями, фильмами и документы, просмотр веб-страниц, ведение блогов, веб-хостинг и услуги регистрации доменных имен [9];
  • операции до 31.08.2022, которые совершаются в обычном порядке и необходимы для постепенного сворачивания сделок с участием ПАО "Северсталь", дочерними компаниями с долей участия ПАО "Северсталь" более 50% [10];
  • операции до 01.07.2022, которые совершаются в обычном порядке и необходимы для постепенного сворачивания сделок с участием Nord Gold PLC., дочерними компаниями с долей участия Nord Gold PLC. более 50% [11];
General License №7 "Authorizing Overflight Payments, Emergency Landings, and Air Ambulance Services".
General License №6 "Transactions Related to the Exportation or Reexportation of Agricultural Commodities, Medicine, Medical Devices, Replacement Parts and Components, or Software Updates, or the Coronavirus Disease 2019 (COVID-19) Pandemic".
General License №5 "Official Business of Certain International Organizations and Entities".
General License №8A "Authorizing Transactions Related to Energy".
General License №10A "Authorizing Certain Transactions Related to Derivative Contracts".
General License №11 "Authorizing the Wind Down of Transactions Involving Certain Blocked Persons"; General License №12 "Authorizing U.S. Persons to Reject Certain Transactions".
General License №3 "Authorizing the Wind Down of Transactions Involving State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank".
General License №36 " Authorizing the Wind Down of Transactions Involving Public Joint Stock Company Severstal".
General License №37 " Authorizing the Wind Down of Transactions Involving Nord Gold PLC".
Санкционные лица:
Список заблокированных лиц: Sanctions List Search (treas.gov)
Запрет не распространяется на:
  • транзакции, связанные с энергетическим сектором до 24.06.2022 [21];
  • сделки, необходимые для сворачивания транзакций с государственным долгом и деривативами[22] до 25.05.2022;
  • сделки, необходимые для закрытия SberbankCIB USA, Inc. и его дочерних обществ[23] до 07.06.2022;
  • сделки, необходимые для сворачивания транзакций с ПАО "Сберабанк" до 13.04.2022 [24];
  • сделки, необходимые для сворачивания транзакций с АО "Альфа-Банк" до 06.05.2022[25];
  • сделки, необходимые для сворачивания транзакций с ПАО "Транскапиталбанк" до 20.05.2022 [26];
  • сделки, которые связаны с Афганистаном с участием ПАО "Транскапиталбанк" или лицом, в котором указанный банк владеет прямо или косвенно, по отдельности или в совокупности, 50 или более процентами долей (акций)[27].
Санкционные лица:
  • ГК "ВЭБ.РФ";
  • ПАО "ФК "Открытие";
  • ПАО "Совкомбанк";
  • ПАО "Сбербанк";
  • ПАО "ВТБ";
  • АО "Альфа-Банк";
  • Центральный Банк РФ;
  • любое юридическое лицо, в котором одно или несколько из вышеперечисленных лиц владеют, прямо или косвенно, по отдельности или в совокупности, 50 или более процентами долей (акций).
Запрет для американских физических и юридических лиц, в том числе финансовых учреждений, на участие в любых сделках, связанных с золотом, с участием Центрального Банка РФ, Фонда национального благосостояния РФ и Министерства финансов РФ [28].
Санкционные лица:
  • Центральный банк РФ;
  • Фонд национального благосостояния РФ;
  • Министерство финансов РФ.
Запрет на:
  • осуществление любых новых инвестиций в РФ;
  • экспорт, реэкспорт, продажу или поставку, прямо или косвенно, из США или лицом США, где бы они ни находились, любой категории услуг, как это может быть определено Министром финансов после консультации со статс-секретарем, любому лицу, находящемуся в РФ;
  • любое одобрение, финансирование, содействие или гарантию сделки или операции иностранного лица, если таковая запрещена настоящим указом, как если бы она была совершена лицом США или в пределах США[29].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ и США.
Секторальные санкции [30]
Секторальные санкции [30]
Directive 3 under Executive Order 14024 "Prohibitions Related to New Debt and Equity of Certain Russia-related Entities"
Секторальные санкции предполагают запрет на:
  • привлечение долгового финансирования (в том числе в форме заемного финансирования и инвестиций) со сроком погашения более 14 дней и акционерного финансирования от американских лиц или на территории США;
  • приобретение акций и долговых обязательств лиц, включенных в санкционные списки, американскими лицами;
  • любые сделки для американских финансовых институтов с российскими рублевыми облигациями федерального займа (ОФЗ) или евробондами, выпущенными после 01.01.2022.
Санкционные лица:
  • Банковский сектор: ПАО "Сбербанк", ПАО "Газпромбанк", АО "Альфа Банк", АО "Московский кредитный банк", АО "Российский сельскохозяйственный банк";
  • Транспортный сектор: ПАО "Совкомфлот", ПАО "Российский железные дороги";
  • Энергетический сектор: ПАО "Газпром", ПАО "Газпром Нефть", ПАО "РусГидро", ПАО "Транснефть";
  • Сектор связи: ПАО "Ростелеком";
  • Добывающий сектор: ПАО "АК Алроса".
Отдельные неблокирующие санкции
С 26.03.2022 запрет на [31]:
  • открытие или ведение корреспондентского или транзитного счета для или от имени (в пользу) группы Сбербанк;
  • обработку банковских операций с участием группы Сбербанк и/или связанных с имуществом или любыми имущественными правами группы Сбербанк;
  • проведение платежей клиентов группы Сбербанк через американские банки (платежи будут отклоняться).

Запрет не распространяется, в частности, на сделки/операции:
  • связанные с энергетикой [32];
  • направленные на прекращение действия деривативов [33].
Directive 2 under Executive Order 14024, "Prohibitions Related to Correspondent or Payable-Through Accounts and Processing of Transactions Involving Certain Foreign Financial Institutions"
General License №8A "Authorizing Transactions Related to Energy"
General License №10A "Authorizing Certain Transactions Related to Derivative Contracts".
Санкционные лица:
Список лиц под неблокирующими санкциями: https://clck.ru/32EhSn
Запрет на:
  • заключение любых сделок, включая любую передачу активов или любые операции с иностранной валютой[34];
  • приобретение на вторичном рынке рублевых или нерублевых облигаций, выпущенных после 01.03.2022;
  • участие (включая покупку и продажу) на первичном рынке рублевых или нерублевых облигаций, выпущенных после 14.06.2021;
  • предоставление любых рублевых или нерублевых денежных средств[35].

Запрет не распространяется на операции, которые необходимы для:
  • обслуживания облигаций (выплаты купонного дохода), выпущенных до 01.03.2022 [36];
  • получения процентов, дивидендов или выплат по долговым обязательствам или ценным бумагам (временно до 25.05.2022) [37];
  • прекращения действия деривативов, сделок РЕПО, заключенных до 00:01 по восточному поясному времени 01.03.2022 (временно до 25.05.2022) [38];
  • уплаты налогов, сборов или импортных пошлин, а также приобретения разрешений, лицензий, сертификатов в той мере, в какой такие операции необходимы для ведения деятельности в РФ (временно до 24.06.2022)[39];
  • выполнения функции клиринговой и расчетной системы[40].
Directive 4 under Executive Order 14024 "Prohibitions Related to Transactions Involving the Central Bank of the Russian Federation, the National Wealth Fund of the Russian Federation, and the Ministry of Finance of the Russian Federation"
Directive 1a under Executive Order 14024 "Prohibitions Related to Certain Sovereign Debt of the Russian Federation"
General License №2 "Authorizing Certain Servicing Transactions Involving State Corporation Bank for Development and Foreign Economic Affairs Vnesheconombank"
General License №9a "Authorizing Transactions Related to Dealings in Certain Debt or Equity"
General License №10A "Authorizing Certain Transactions Related to Derivative Contracts"
General License №13 "Authorizing Certain Administrative Transactions Prohibited by Directive 4 under Executive Order 14024"
General License №14 "Authorizing Certain Clearing and Settlement Transactions Prohibited by Directive 4 under Executive Order 14024".
Санкционные лица:
  • Центральный Банк РФ;
  • Фонд национального благосостояния;
  • Министерство финансов РФ.
Запрет на экспорт, реэкспорт, продажу, поставку прямо или косвенно, из США или резидентом США, где бы он ни находился, банкнот, деноминированных в долларах США [41].
Санкционные лица:
Правительство РФ или любое иное лицо, находящееся на территории РФ.
Экспортные и импортные ограничения [42]
Экспортные и импортные ограничения [42]
С 03.03.2022 запрет для американских и иностранных лиц на [43]:
  • поставку электроники, компьютеров, компонентов для авиационной и аэрокосмической промышленности, компонентов для аэрокосмической промышленности [44];
  • поставку навигационного оборудования, морского оборудования и компонентов для воздушных судов;
  • товаров двойного назначения и другой высокотехнологичной продукции.

Поставка указанной продукции может осуществляться только при наличии лицензии. Лицензии выдаются с презумпцией отказа. Презумпция отказа не применяется только в отношении поставок для обеспечения безопасности на транспорте, гуманитарных нужд, работы российских дочерних структур западных корпораций и для осуществления сотрудничества в космосе.
Запрет не распространяется на потребительские коммуникационные устройства (компьютеры, мобильные телефоны) для индивидуального использования обычными потребителями.
Санкционные лица:
  • Российские военные предприятия: ПАО "Объединенная авиастроительная корпорация", ПАО "Корпорация "Иркут", ОАО "ОПК "Оборонпром", АО "Казанский вертолетный завод", АО "Адмиралтейский судостроительный завод", ПАО "Вертолеты России", АО "Рубин", ОКБ им. Яковлева, АО "Воентелеком";
  • Промышленный сектор: АО "Холдинговая компания "Ак Барс";
  • Авиа – и машиностроение: Авиационный комплекс им. С.В. Ильюшина;
  • Нефтяной сектор: ООО "Газпром Нефть Шельф"[45];
  • Высшие учебные заведения РФ: Московский физико-технический институт, АО "Центральный научно-исследовательский институт машиностроения", Научно-исследовательский технологический институт имени А.П. Александрова, Институт проблем морских технологий Дальневосточного отделения Российской академии наук, Всероссийский научно-исследовательский институт экспериментальной физики[46];
  • иные лица.
Запрет на [47]:
  • импорт в США следующих товаров и сырья российского происхождения: сырой нефти, бензина, топлива, нефтепродуктов и продуктов их перегонки, сжиженного природного газа, угля и угольного фабриката;
  • осуществление инвестиций в российский энергетический сектор американскими лицами вне зависимости от их нахождения;
  • одобрение, финансирование, содействие или представление гарантий американскими лицами вне зависимости от их местонахождения в отношении сделок, совершаемых иностранным лицом, если такая сделка запрещена данным указом, если бы она совершалась американским лицом или на территории США.

Запрет не распространяется операции которые необходимы для ввоза сырой нефти; масел и продуктов перегонки нефти; сжиженного природного газа; каменного угля и угольной продукции по договорам, заключенным до 08.03.2022 (временно до 22.04.2022). Заключение новых договоров запрещено [48].
Executive Order 14066 "Prohibiting Certain Imports and New Investments With Respect to Continued Russian Federation Efforts To Undermine the Sovereignty and Territorial Integrity of Ukraine"
General License No. 16 "Authorizing Transactions Related to Certain Imports Prohibited by Executive Order of March 8, 2022 Prohibiting Certain Imports and New Investments With Respect to Continued Russian Federation Efforts to Undermine the Sovereignty and Territorial Integrity of Ukraine"
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ, импортирующие газ, уголь, нефть и нефтепродукты российского происхождения.
Запрет на [49]:
  • экспорт, реэкспорт, продажу, поставку прямо или косвенно в РФ предметов роскоши;
  • импорт из РФ морепродуктов, алкогольной продукции, ювелирных изделий.
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Запрет на экспорт, реэкспорт и трансфер всех позиций, подлежащих Правилам экспортного контроля [50] в отношении российских юридических лиц, признанных "конечными военными пользователями"[51] (Military End User (MEU)) и внесенных в список Entity List, любым лицом без предварительного получения лицензии Бюро промышленности и безопасности США. Заявки на лицензии для таких операций рассматриваются с презумпцией отказа [52].
Export Administration Regulations (EAR).
Санкционные лица:
  • Радиоэлектронная промышленность: АО "Алмаз", АО "ЭлектроСигнал", АО "Московский научно-исследовательский институ связи", АО "Челяинский радиозавод "Полет", АО "НПП "Салют";
  • Высшие учебные заведения РФ: Институт физики высоких технологий, Институт теоретической и эксперементальной физики имени А.И. Алиханова;
  • Сектор информационных технологий: АО "Информакустика";
  • Оборонно-промышленный сектор: АО "Корпорация Тактическое Ракетное Вооружение" и 34 дочерних общества (включая АО "Авангарад", АО "Электротяга", АО "НПО Электромеханики", АО "Концерн "Морское подводное оружие – Гидроприбор" и иные юридические лица);
  • иные юридические лица.
Запрет до 04.10.2022 на участие в сделках, попадающих под экспортное регулирование, включая экспорт и реэкспорт из США[53].
Санкционные лица:
  • ПАО "Аэрофлот";
  • ООО "Азур эйр";
  • ПАО "Авиакомпания "Ютэйр".
Запрет с 07.06.2022 на экспорт в РФ, реэкспорт, продажу, поставку, оказание прямо или косвенно бухгалтерских, трастовых услуг и услуг по управленческому менеджменту, за исключением услуг в связи с ликвидацией или отчуждением организации, расположенной в РФ, которая не принадлежит и не контролируется российским лицом[54].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ, за исключением организаций, расположенных в РФ, которые находятся в собственности или контролируются американскими лицами.
Запрет с 20.08.2022 на экспорт в РФ, реэкспорт, продажу, поставку, оказание услуг по оценке кредитоспособности, аудиторских услуг[55].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Ограничения правил плавания и стоянки судов в портах США
Ограничения правил плавания и стоянки судов в портах США
Рекомендация к запрету на заход в морские порты США.
Санкционные лица:
Суда, плавающие под государственным флагом РФ[56].
Великобритания (Соединенное королевство)
Великобритания (Соединенное королевство)
Заморозка активов [57]
Заморозка активов [57]
Заморозка любых активов на территории Великобритании под угрозой уголовного наказания.

Запрет на:
  • ведение инвестиционной деятельности;
  • поддержание банковских отношений.

Ограничения на:
  • доступ к рынкам капитала (получение и привлечение займов, размещение ценных бумаг);
  • предоставление финансовых, страховых, брокерских или консультационных услуг или других финансовых услуг.
Запрет не распространяется на действия по сворачиванию сделок и завершению правоотношений с АО "Альфа Банк", АО "Россельхозбанк", ПАО КБ "Уральский банк реконструкции и развития", ПАО "Газпромбанк", АО "СМП-банк" до 23.04.2022.
Санкционные лица:
Полный список санкционных лиц доступен на официальном сайте Правительства Великобритании: https://clck.ru/32EhiL

Финансовые санкции [72]
Финансовые санкции [72]
Запрет на открытие депозита в банках Великобритании на сумму свыше 50 000 фунтов стерлингов.
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Запрет прямо или косвенно иметь дело (в том числе осуществлять куплю-продажу) с переводными ценными бумагами или инструментами денежного рынка, если срок их погашения превышает 30 дней, и они были выпущены 01.03.2022 или после этой даты.
Санкционные лица:
Лица, включенные в санкционные списки.
Запрет на выдачу займов и кредитов.
Санкционные лица:
Правительство РФ.
Запрет на предоставление займов со сроком погашения более 30 дней.
Санкционные лица:
Юридические лица, а также лица, не относящиеся к физическим лицам, связанные с РФ.
Запрет на:
  • обработку любых платежей в фунтах;
  • открытие и ведение корреспондентских счетов.
Санкционные лица:
  • лица, включенные в санкционные списки;
  • кредитные, некредитные или финансовые учреждения Великобритании, которые контролируется (в том числе через прямое владение) лицами, включенными в санкционные списки.
С 19.07.2022 запрет на осуществление инвестиционной деятельности, целью которой является предоставление доступа к денежным средствам или экономическим ресурсам (в т.ч. приобретение прав собственности, создание совместных предприятий и т.д.) [73].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица, связанные с РФ, или действующие в интересах любых лиц, связанных с РФ.
Ограничение судоходства [74]
Ограничение судоходства [74]
Запрет на заход в порты, расположенные на территории Великобритании. Исключение сделано для случаев, когда вхождение в порт обусловлено крайней необходимостью. Правила предусматривают уголовную ответственность за нарушение запретов.
Санкционные лица:
  • Суда, плавающие под флагом РФ;
  • суда, зарегистрированные в РФ;
  • суда, собственниками, арендаторами (фрахтователями) или управляющими которых являются лица, включенные в санкционные списки или "связанные с РФ".
Экспортные и импортные ограничения [75]
Экспортные и импортные ограничения [75]
Запрет на:
  • экспорт, поставку и доставку товаров военного назначения, товаров двойного назначения и товаров для критически важных отраслей [76];
  • передачу военных технологий и технологий, которые могут использоваться в товарах двойного назначения;
  • предоставление технической, финансовой и консультационной помощи в отношении товаров военного назначения и товаров двойного назначения.
  • экспорт услуг в области бухгалтерского учета, управленческого консалтинга и услуг в области связей с общественностью (PR)[77].
За исключением случаев, когда такие товары используются в личных целях, а также предназначены для дипломатических представительств, консульских учреждений и международных организаций, движения воздушных и морских судов, потребительских средств связи и обновлений программного обеспечения, а также чрезвычайных ситуаций
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Европейский союз
Европейский союз
Блокирующие санкции [78]
Блокирующие санкции [78]
Запрет на любые сделки и операции в юрисдикциях стран ЕС.

Исключение: сделки с российскими государственными организациями, необходимые для обеспечения доступа к судебным, административным или арбитражным разбирательствам [79].

Запрет не распространяется до 15.05.2022 на исполнение договоров, заключенных до 16.03.2022.
Санкционные лица:
  • Банковский сектор: ПАО "ВТБ", ПАО "Совкомбанк", ПАО Банк "ФК "Открытие", АКБ "Новикомбанк";
  • Финансовый сектор: НКО АО "Национальный расчетный депозитарий", СК "Независимая страховая группа"[80];
  • Производство и машиностроение: ПАО "Объединенная двигателестроительная корпорация", генеральный директор ПАО "Объединенная авиастроительная корпорация" Юрий Слюсарь [81];
  • Нефтяной сектор: ПАО "Газпром Нефть", ПАО "Роснефть", ПАО "Транснефть";
  • Сектор оборонной и военной промышленности: ПАО "Объединенная судостроительная корпорация", ПАО "Объединенная авиастроительная корпорация", АО "ОПК "ОБОРОНПРОМ", АО "Алмаз-Антей", ПАО ГК "Ростех", ПАО "Вертолеты России", АО "НПО "Высокоточные комплексы", АО "Рособоронэкспорт", АО "Научно-производственный концерн "Технологии машиностроения";
  • Авиа- и машиностроение: ПАО "Уралвагонзавод", ПАО "КамАЗ", ПАО "Севмаш", ПАО "Курганмашзавод", ООО "Ульяновский автомобильный завод", ПАО "Нижнекамскшина", ОАО "БЛМЗ", ПАО "Компания "Сухой"[82];
  • Сектор химической промышленности: ООО "УК Татнефть-Нефтехим";
  • Транспортный сектор: ПАО "Совкомфлот", АО "ГТЛК", ПАО "КамАЗ"[83];
  • Технологический сектор: АО "Росэлектроника"[84];
  • иные лица.
Заморозка активов [85]
Заморозка активов [85]
Заморозка активов на территории стран ЕС.
Санкционные лица:
  • ГК "ВЭБ.РФ";
  • ООО "Агентство интернет-исследований";
  • АО "АБ "Россия";
  • ПАО "Промсвязьбанк";
  • АО "СОГАЗ".
Финансовые санкции
Финансовые санкции
Запрет на [86]:
  • открытие депозита в европейских банках на сумму свыше 100 000 Евро в одном банке[87];
  • продажу и покупку в интересах российских клиентов финансовых инструментов, номинированных в евро;
  • оказание европейскими депозитариями любых услуг по продаже ценных бумаг, если ценные бумаги выпущены позже 12.04.2022;
  • листинг акций российских государственных компаний, в которых государству принадлежит более 50% акций, на европейских биржах.

В некоторых случаях возможен арест денежных средств российских держателей вкладов[88].

C 21.07.2022 запрет на открытие депозита на юридических лиц, учреждённых в третьих странах, но подконтрольных посредством пакета акций российским лицам или лицам, проживающим в РФ[89].
Разрешительный порядок зачисления на депозиты сумм от незапрещенной международной торговли. Разрешения выдают компетентные органы стран-членов ЕС[90].
Исключения: (1) наличие гражданства или вида на жительство в ЕС; (2) открытие в европейском банке необходимо для удовлетворения основных потребностей, включая расходы на еду, аренду или ипотеку, медикаменты и лечение, налоги, страховые взносы и коммунальные платежи; (3) открытие депозита в гуманитарных целях и для ведения "не запрещённой трансграничной торговли товарами и услугами между ЕС и Россией".
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Запрет на [91]:
  • продажу или покупку, предоставление инвестиционных услуг или содействие в выпуске ценных бумаг со сроком погашения более 90 дней, выпущенными с 01.08.2014 по 12.09.2014 или со сроком погашения, превышающим 30 дней, выпущенными в период с 12.09.2014 до 12.04.2022 или какие-либо ценные бумаги и инструменты денежного рынка, эмитированные после 12.04.2022;
  • привлечение долгового финансирования, в том числе путем получения займов;
  • прямую или косвенную покупку, продажу, предоставление инвестиционных услуг или оказание помощи в выпуске переводных ценных бумаг и инструментов денежного рынка после 12.04.2022.
Санкционные лица:
  • АО "Альфа-Банк", АО "Промсвязьбанк", АО "Россия", ПАО "ФК Открытие", АО "Корпорация Тактическое Ракетное Вооружение", ПАО "Объединенная авиастроительная корпорация", Фонд национального благосостояния РФ и включённые в санкционные списки лица;
  • лица (в том числе иностранные), в которых более 50% принадлежит государству или Центральному Банку РФ;
  • лица, действующие в интересах лиц, попавших под санкции.
Блокировка золотовалютного резерва, находящегося под контролем ЕС [92].
Санкционные лица:
Центральный Банк РФ.
Запрет на операции, связанные с управлением резервами и активами Центрального Банка РФ [93].
Санкционные лица:
Центральный Банк РФ, а также любое юридическое лицо или орган, действующий от имени или по указанию Центрального Банка РФ (Например: Российский фонд национального благосостояния).
Запрет на инвестиции в российский энергетический сектор [94].

Запрет не распространяется на гражданскую ядерную энергетику и на операции, которые необходимы для импорта или транспортировки ископаемого топлива, в частности, угля, нефти и природного газа, а также титана, алюминия, меди, никеля, палладия и железной руды из РФ или через РФ.

Запрет не распространяется до 17.09.2022 на исполнение договоров, заключенных до 16.03.2022.
С 15.04.2022 запрет на предоставление услуг рейтинговых служб и агентств, а также связанных с кредитными рейтингами подписок[95].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Экспортные и импортные ограничения [96]
Экспортные и импортные ограничения [96]
Запрет на:
  • экспорт товаров и технологий для нефтегазовой, аэрокосмической и оборонной промышленности; предоставление услуг по страхованию, перестрахованию и техническому обслуживанию таких товаров и технологий;
  • продажу самолетов, запасных частей и оборудования российским авиакомпаниям;
  • экспорт товаров для авиационной и космической промышленности;
  • экспорт продукции двойного назначения[97] вне зависимости от места производства[98];
  • экспорт высокотехнологичной продукции (систем связи, электроники, полупроводников, авиационных и космических компонентов[99].
21.07.2022 расширен перечень контролируемых товаров, которые могут способствовать укреплению военного и технологического потенциала или развитие сектора наземной обороны и безопасности РФ[100].
Перечень товаров двойного назначения содержится в Regulation (EU) 2021/821 of the European Parliament and of the Council of 20.05.2021
За исключением медицинских товаров, товаров, имеющих гуманитарное значение, экспорт для нужд СМИ, личных средств связи, киберзащиты и некоторых других случаев.
Санкционные лица:
  • ведущие российские компании оборонной промышленности, транспорта, самолетостроительные и кораблестроительные компании (в том числе ПАО "Российские железные дороги", ГК "Ростех", ПАО "Алмаз-Антей", ПАО "КамАЗ", АО "Концерн "Морское подводное оружие – Гидроприбор", АО "НПП "Алмаз"[101] и иные);
  • Министерство обороны РФ, Служба внешней разведки РФ, Управление делами Президента РФ;
  • иные юридические лица.
Запрет на [122]:
  • продажу, поставку, передачу и экспорт морских навигационных товаров (оборудования) и технологий;
  • предоставление технической помощи, брокерских и других услуг, связанных с морскими навигационными товарами и технологиями;
  • предоставление финансовой помощи, связанной с морскими навигационными товарами и технологиями, для любой продажи, поставки, передачи или экспорта таких товаров, или для предоставления технической помощи, брокерских и других услуг.

Запрет не применяется при условии:
  • невоенного использования товаров;
  • при продаже, поставке, передаче или экспорте для гуманитарных целей;
  • обеспечения безопасности на море;
  • использования товаров для предотвращения чрезвычайных ситуаций или в области здравоохранения, а также для предотвращения или смягчения последствий событий, которые могут оказать серьезное воздействие на здоровье и безопасность человека, или окружающей среды.
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Запрет на [123]:
  • импорт стальной продукции;
  • импорт предметов роскоши, (автомобилей премиум класса, ювелирных изделий), включая предметы, стоимость которых превышает 300 евро за единицу[104].

До 17.06.2022 запрет на импорт стальной продукции не распространяется во исполнение договоров, заключенных до 16.03.2022.

Запрет на импорт предметов роскоши не распространяется на импорт для официальных целей, дипломатических или консульских представительств государств-членов ЕС или стран-партнеров ЕС в РФ, международных организаций.
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Отказ в предоставлении режима наиболее благоприятствуемой нации на рынке стран ЕС [105].
Санкционные лица:
Любые российские товары или услуги.
Запрет на:
  • приобретение, ввоз, передачу угля и других видов твердого ископаемого топлива в ЕС, если оно было добыто в РФ или экспортируется из РФ c 10.08.2022;
  • экспорт авиатоплива, квантовых компьютеров и передовых полупроводников, новейшей электроники, программного обеспечения, транспортного оборудования[106].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Исключение РФ из списка стран, в которые разрешен экспорт товаров двойного назначения[107].

Запрет на:
  • приобретение, ввоз, передачу, прямо или косвенно, сырой нефти и нефтепродуктов, если они поставляются из РФ или имеют происхождение в РФ;
  • оказание прямо или косвенно технической помощи, брокерских услуг, финансирования или финансовой помощи или любых иных услуг, связанных с импортом нефти или нефтепродуктов из РФ[108];
  • оказание прямо или косвенно технической помощи, посреднических услуг, а также финансирование или предоставление финансовой помощи, связанной с транспортировкой, в том числе путем перевалки с судна на судно (ship-to-ship), в третьи страны нефти или нефтепродуктов, произведённых в РФ или вывезенных из РФ;
  • страхование или перестрахование морских перевозок нефти и нефтепродуктов РФ в третьи страны.
Запрет на импорт нефти и предоставление связанных услуг не применяется до 05.12.2022 по краткосрочным сделкам на поставку в ближайшем будущем нефти, заключенным и исполненным до этой даты, а также по контрактам, заключенным до 04.06.2022, или дополнительным контрактам, необходимым для выполнения таких контрактов. Условие для исключения из запрета - уведомление Еврокомиссии до 24.06.2022, по краткосрочным сделкам - уведомление в течение 10 дней по их завершении.

Запрет на импорт нефтепродуктов не применяется до 05.02.2023.

Запрет не применяется на приобретение морской нефти и нефтепродуктов из третьих стран, если они только загружаются, отправляются из РФ или проходят транзитом через РФ, при условии, что и происхождение не связано с РФ, и владелец товара не является лицом РФ.

Запрет на импорт нефти не применяется к нефти, которая доставляется по трубопроводу из РФ в государства-члены ЕС, до тех пор, пока Совет ЕС, действуя единогласно, по предложению Высокого представителя при поддержке Еврокомиссии не решит, что запрет должен применяться.

Если поставка нефти по трубопроводу из РФ в государство-член ЕС, не имеющее выхода к морю, прерывается по причинам, не зависящим от этого государства, то морская нефть из РФ может быть импортирована в эту страну в виде исключительного временного отступления, пока не возобновится поставка по трубопроводу или пока для такого государства действует спецразрешение, в зависимости от того, что из них наступит раньше. Нефть, поставленная члену ЕС в рамках данного исключения, не должна передаваться или транспортироваться другому члену ЕС или третьей стране.

Запрет на продажу нефтепродуктов, произведенных из нефти, поставленной по "спецразрешению", в Чехию и покупателям в Чехии не распространяется до 05.12.2023. Объем поставок нефтепродуктов не должен превышать средний уровень поставок от этих конкретных стран-поставщиков, наблюдавшийся в предыдущие 5 лет. Мера действует до обнаружения альтернативных поставщиков.

Запрет на поставку нефти и нефтепродуктов из РФ до 31.12.2024 не действует для Болгарии по контрактам, заключенным до 04.06.2022;

Запрет на поставку вакуумного газойля из РФ до 31.12.2023 не действует для Хорватии при условии, что отсутствуют альтернативные поставки и произведено уведомление Еврокомиссии не менее, чем за 2 недели до выдачи разрешения об основаниях, по которым она считает, что конкретное разрешение должно быть выдано.

Нефть и нефтепродукты, импортированные Болгарией и Хорватией в рамках этих исключений, не должны продаваться другим членам ЕС или третьим странам.

Все партии и контейнеры с сырой нефтью должны иметь четкую маркировку "REBCO: экспорт запрещен"[109].

21.07.2022 снимается запрет на совершение сделок с некоторыми российскими государственными организациями в отношении сделок с сельскохозяйственной продукцией и поставкой нефти и нефтепродуктов в третьи страны[110].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ.
Запрет на покупку, импорт и трансфер золота и ювелирных украшений из золота, экспортированных в ЕС или третьи страны после 22.07.2022[111].

Запрет не распространяется на:
  • импорт золота российского происхождения, находящегося в распоряжении центральных банков, инвесторов, компаний и т.д. других стран, если оно было вывезено из РФ до 22.07.2022;
  • золотые украшения для личного пользования и не предназначенные для продажи;
  • золото, необходимое для официальных целей дипломатических представительств, консульских учреждений и международных организаций в России;
  • транспортировку и импорт золота, обозначенного как элемент "культурных ценностей", которые предоставляются взаймы в рамках официального культурного сотрудничества с Россией (в случае разрешения соответствующих органов).
Санкционные лица:
Любое золото и (или) ювелирные украшения российского происхождения.
Ограничения СМИ [112]
Ограничения СМИ [136]
Приостановка вещания российских государственных СМИ.
Санкционные лица:
  • "Russia Today";
  • "Спутник";
  • РТР-Планета;
  • Россия-24;
  • Международный ТВ Центр[113].
Транспортные ограничения
Транспортные ограничения
Запрет на:
  • предоставление доступа к портам ЕС для судов под флагом РФ;
  • Запрет не распространяется на суда, перевозящие сельскохозяйственную и пищевую продукцию, гуманитарную помощь и энергоносители.
  • российские и белорусские автомобильные грузоперевозки, в том числе транзитные, в ЕС.
  • Запрет не распространяется на дорожное сообщение в гуманитарных целях, для перевозки фармацевтической, медицинской, сельскохозяйственной и пищевой продукции.
Санкционные лица:
Любое автотранспортное средство, зарегистрированное в РФ, а также судно, зарегистрированное в РФ и ходящее под флагом РФ.
Иные ограничения экономического характера
Иные ограничения экономического характера
Запрет на [114]:
  • участие российских юридических лиц в государственных закупках в странах ЕС;
  • предоставление любой прямой или косвенной финансовой поддержки государственным органам РФ, компаниям с государственным участием, размер которого превышает 50%;
  • Запрет не распространяется на предоставление финансовой поддержки в гуманитарных целях, в рамках межправительственного сотрудничества, для дипломатических и консульских представительств, в рамках климатических и экологических программ, для технического обслуживания ядерных отходов и гражданской атомной энергетики.
  • на вклады в криптокошельки, предоставление крипто-счетов и иных услуг, связанных с криптоактивами при превышении допустимого лимита в 10 000 евро;
  • продажу банкнот, номинированных в валюте стран ЕС, и обращаемых ценных бумаг, номинированных в валюте стран ЕС;
  • на предоставление зарегистрированных адресов, а также услуг по управлению для новых трастов, фондов или иных образований, имеющих в качестве учредителя или бенефициара любое лицо РФ[115];
  • Запрет не распространяется на лиц РФ с ВНЖ, ПМЖ и гражданством стран ЕС.
  • покупку, ввоз, передачу, прямо или косвенно, товаров, которые приносят РФ значительные доходы, предоставляющие для РФ возможность проводить специальную военную операцию на территории Украины [116];
  • продажу, поставку, передачу или экспорт в Россию прямо или косвенно товаров и технологий, необходимых для сжижения газа, независимо от того, происходят такие товары или технологии из ЕС или нет [117];
  • продажу, поставку, передачу, экспорт, прямо или косвенно, товаров, которые могут способствовать укреплению промышленного потенциала РФ;
  • предоставление прямо или косвенно бухгалтерских, аудиторских услуг, услуг, связанных с налоговым, бизнес и управленческим консалтингом, консалтингом в сфере пиар и связей с общественностью.
Запрет не распространяется на предоставление указанных услуг, необходимых в связи с осуществлением права на судебную защиту, а также на предоставление указанных услуг юридическим лицам, органам и организациям, которые принадлежат лицам стран ЕС [118].
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ, органы власти РФ.
Ограничения права собственности
Ограничения права собственности
Возможное принудительное безвозмездное изъятие или арест государством имущества, принадлежащего российским физическим и юридическим лицам. Примеры:
  • конфискация яхты Алишера Усманова властями Германии [119];
  • арест яхты Игоря Сечина таможенными органами Франции [120];
  • конфискация яхты Алексея Мордашова властями Италии [121];
  • конфискация яхты Геннадия Тимченко властями Италии [122];
  • арест яхты Виктора Вексельберга властями Италии [123].
Санкционные лица:
Лица, включенные в санкционные списки или лица, которые, по мнению ЕС, причастны к началу специальной военной операции на территории Украины.
Канада
Канада
Финансовые санкции и торговые ограничения [124]
Финансовые санкции и торговые ограничения [124]
Заморозка всех активов на территории Канады.

Запрет на:
  • участие в активах и совершение сделок с активами;
  • предоставление финансовых услуг;
  • предоставление и поставку товаров.
Санкционные лица:
  • Банковский сектор: ПАО "Сбербанк", ПАО Банк "ВТБ", ОАО "Эксим Банк", ПАО Банк "ФК Открытие", АО АКБ "Новикомбанк", АО "Альфа-Банк", ПАО "Транскапиталбанк", ПАО КБ "Уральский банк реконструкции и развития", АО "Генбанк", АО "Черноморский банк реконструкции и развития", ПАО "Совкомбанк", ПАО "Газпромбанк", ГК "Внешэкономбанк", ПАО "Промсвязьбанк", АО "Россельхозбанк", АО "Инвестторгбанк"[125];
  • Государственный сектор: Центральный Банк РФ [154]; Российский фонд прямых инвестиций, Фонд национального благосостояния РФ;
  • Энергетический сектор: ПАО "Газпром", ПАО "Транснефть", ПАО "Газпром Нефть", ГК "РусГидро";
  • Транспортный сектор: ПАО "Совкомфлот", ПАО "Российский железные дороги", ПАО "КамАЗ" [127];
  • Сектор связи: ПАО "Ростелеком";
  • Высшие учебные заведения: Московский физико-технический институт (МФТИ) [128];
  • Производство: АО "Корпорация Тактическое Ракетное Вооружение", ПАО "Объединенная авиастроительная корпорация", ГК "Ростех", АО "Кронштадт", ПАО "Курганмашзавод", АО "НПП "Исток" им. Шокина, АО "Конструкторское бюро специального машиностроения" АО "Титан-Баррикады", АО "НИКИЭТ", АО "Судостроительный завод "Вымпел", АО "Миасский машиностроительный завод", ПАО "Звезда"[129], АО "ОДК_Климов", АО "Зеленодольский судостроительный завод им. А.М. Горького", ООО "Военно-промышленная компания"[130];
  • Добывающий сектор: ПАО "АК Алроса";
  • Военные организации: частная военная компания "Вагнер";
  • иные лица.
Экспортные и импортные ограничения [131]
Экспортные и импортные ограничения [131]
Запрет на импорт нефтепродуктов из РФ, а также предоставление финансовых, технических и иных услуг в отношении импорта нефтепродуктов.
Запрет на предоставление любым лицом Канады следующих видов услуг в сфере добычи угля и лигнита, добычи сырой нефти и природного газа, добычи металлических руд, добычи иных полезных ископаемых, в области вспомогательных служб горнодобывающей отрасли, производства кокса и продуктов нефтепереработки, производства химикатов и химических продуктов [132]:
  • транспортировка нефти и природного газа;
  • услуги по хранению жидкостей или газов;
  • розничная продажа моторного топлива;
  • реализация на возмездной или договорной основе топлива, металлов, руд, леса, строительных материалов и промышленных и технических химикатов;
  • услуги по оптовой торговле твердым, жидким и газообразным топливом и сопутствующими товарами;
  • розничная торговля мазутом, газом баллонным, углем и дровами;
  • услуги по ремонту предметов личного и домашнего обихода;
  • прочие услуги по предоставлению жилья, не включенные в другие группировки;
  • услуги водного транспорта - грузовые перевозки;
  • услуги водного транспорта - услуги буксировки и толкания;
  • услуги по лизингу или аренде машин и оборудования без оператора;
  • компьютерные и сопутствующие услуги;
  • исследования и разработки;
  • бухгалтерские, аудиторские и учетные услуги;
  • услуги по исследованию рынка и опросу общественного мнения;
  • услуги управленческого консалтинга;
  • услуги, связанные с консультациями по управлению;
  • архитектурные услуги;
  • инженерные услуги;
  • комплексные инженерные услуги;
  • сопутствующие научно-технические консультационные услуги;
  • услуги по техническому тестированию и анализу;
  • рекламные услуги;
  • услуги, связанные с майнингом;
  • услуги по ремонту металлических изделий, машин и оборудования;
  • услуги, связанные с распределением энергии;
  • очистка сточных вод и мусора, санитария и другие услуги по охране окружающей среды.
Санкционные лица:
Любые физические и юридические лица – резиденты РФ, органы власти РФ.
Дополнительные ограничения
Дополнительные ограничения
Банковские услуги
Банковские услуги
  • Прекращение поддержки работы некоторых сервисов (Apple Pay и Google Pay);
  • Запрет на оплату картами платежных систем Visa и Mastercard за пределами РФ для банков, которые включены в SDN List.
Санкционные лица:
Все пользователи.
Приостановление доступа к сервисам, встречам и другой деятельности Банка международных расчетов (BIS) [133].
Санкционные лица:
Центральный банк РФ.
SWIFT
SWIFT
Ограничения ЕС, США, Великобритании, Канады, Японии:
  • прекращение членства ряда российских банков в Обществе всемирных межбанковских финансовых каналов связи ("Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications");
  • запрет на межбанковскую систему передачи информации и совершения платежей для некоторых банков РФ.
Санкционные лица:
  • ПАО "Промсвязьбанк" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • АО "АБ "Россия" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • ПАО Банк "ВТБ" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • ПАО "Банк "ФК Открытие" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • АО АКБ "Новикомбанк" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • ПАО "Совкомбанк" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • ГК "ВЭБ.РФ" и дочерние компании с долей участия более 50% [134];
  • ПАО "Сбербанк" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • ПАО "Московский кредитный банк" и дочерние компании с долей участия более 50%;
  • АО "Россельхозбанк" и дочерние компании с долей участия более 50% [135].
Авиасообщение
Авиасообщение
Приостановка Европейским агентством по безопасности полетов сертификатов на полеты в небе стран ЕС [136].
Санкционные лица:
Воздушные суда, принадлежащие российским авиакомпаниям, указанным в списке Европейского агентства по безопасности полетов [137].
Компании, покидающие российский рынок
Компании, покидающие российский рынок
Список компаний, покидающих или приостанавливающих деятельность в России: https://clck.ru/dsKKj
Наши контакты
Свяжитесь с нами, если Вам требуется консультация в отношении санкций или правовая помощь по другим вопросам. Напишите нам на welcome@nsplaw.com или лично авторам обзора, их контакты Вы найдёте ниже.
Александр Некторов
Партнёр
Кристина Икаева
Старший юрист
+7 (495) 646-81-76
kristina.ikayeva@nsplaw.com